稽核人員

具內控與稽核相關經驗，有法律相關背景尤佳，並符合下列條件其中之一： 一、證券投資分析人員證照(即證券分析師)。 二、投信投顧業務員證照，並具專業投資機構相關工作經驗 1年以上。 三、證券商高級業務員證照，並具專業投資機構相關工作經驗 2 年以上。 四、曾擔任國內、外基金經理人工作經驗 1 年以上。 五、經教育部承認之國內外大學以上學校畢業或具有同等學歷，並擔任證券、期貨機構或信託業之業務人員 3 年以上。 上列證照若於民國 95 年之後考取者，皆須加考「金融常識道德證照」 ※專業投資機構的定義（下列則一）： （一）國內外之銀行業、證券業、期貨業、保險業、基金管理公司及政府投資機構。 （二）國內外之政府基金、退休基金、共同基金、單位信託及金融服務業依證券投資信託及顧問法、期貨交易法或信託業法經理之基金或接受金融消費者委任交付或信託移轉之委託投資資產。 （三）其他經主管機關認定之機構。 前項第一款所稱銀行業、證券業、期貨業、保險業，依金融監督管理委員會組織法第二條第三項規定。但保險業不包括保險代理人、保險經紀人及保險公證人。