內部控制與作業風險管理資深專員 (Internal Control & Operational Risk Senior Officer)_風險管理部

【工作目標】 主責推動與維護銀行整體內部控制制度、自行查核作業及全面的作業風險管理架構。協助各單位識別、控管並監督營運中可能發生的作業風險，落實第二道防線角色，強化第一、第二道防線間的風險辨識與控制落實，並作為與內稽、法遵、業務部門溝通的橋樑，提升營運風險預防、合規能力與風險文化。 【主要職責】 一、 內部控制與自行查核制度 1. 制定與維護本行內部控制制度，並確保其符合主管機關規範 2. 督導訂定自行查核內容與程序及覆核各單位自行查核之執行情形 3. 彙總、分析與追蹤各單位自行查核結果、缺失改善 4. 就制度異動與監理規範更新，主導相關內控作業修訂與通報 5. 作為橫向窗口，協助各部門間落實控制點與制度整合 二、 作業風險管理（Operational Risk Management） 1. 建立與執行作業風險管理架構，包含 RCSA (風險與控制自我評估)、KRI (關鍵風險指標)、事件登錄、根本原因分析、脆弱點識別等 2. 管理作業風險事件通報流程，分析事件原因並提出改善建議 3. 蒐集作業風險案例，建立預警與學習資料庫，以強化風險意識 4. 撰寫作業風險報告並提交風險管理委員會或董事會 5. 推動與協助風險意識宣導與內部控制訓練活動