5/08 股務專員
- 統一證券投資信託股份有限公司
- 證券及期貨業
- 台北市松山區
- 1年以上
- 大學
1.客戶開戶之辦理、審件、照會、問題件處理及建檔作業。 2.外出辦理客戶開戶作業。 3.洗錢防制、FATCA、CRS等相關作業執行 4.基金申購、買回作業及帳務處理。
1.客戶開戶之辦理、審件、照會、問題件處理及建檔作業。 2.外出辦理客戶開戶作業。 3.洗錢防制、FATCA、CRS等相關作業執行 4.基金申購、買回作業及帳務處理。
1.金融財務交易後台作業 2.交易申報與法定報表作業 3.配合內部外部稽核查核作業
1.籌備股東會事務並落實執行。 2.籌備與執行董事會(含子公司)及審計委員會之召集事務。 3.精進公司治理組業務。 4.負責股務管理作業、督導公開資訊揭露及主管機關稽查業務,以確保符合法遵規範。 5.負責股東會年報、議事手冊及議事錄編制。 6.協助編製ESG永續報告書。
職責概述: 在公司理財規劃業務之相關範疇內,協同組內同事分工完成整體規劃業務相關之合約受理﹅基金交易作業﹅保險受理作業﹅規劃案件資料建置與進度排程等各項行政工作。 未來視個人特質及意願,有機會轉任業務人員或理財規劃專員。 職務內容: 依部門主管指派及交付,輪動執行下列任務 一、 理財規劃合約之受理檢核 二、 基金開戶/交易之各項受理作業 三、 保險新契約投保﹅保全變更﹅理賠之各項受理作業 四、 理財規劃案件資料建置、檢核與規劃案排程 五、 上述各項作業相關之洗錢防制檢核作業 六、 上述各項作業之資料維護﹅建檔及通知作業 七、 工作支援,如部門臨時所需行政文書、資料彙整等等事務 八、 主管交辦之工作事項
1.客戶之維繫、相關法令諮詢服務。 2.股東會除權除息等作業規劃。 3.股票換發簽證相關作業。 4.部門行政業務及主管交辦事項。
1.各項股務申報、股務管理及相關作業事宜。 2.統籌股東會、董事會、功能性委員會、法說會規劃召集及會議資料準備、聯繫。 3.股務代理部溝通協調窗口及相關管理辦法及規則之遵循、訂定及修正。 4.統籌股東會年報、議事手冊、公開說明書等編製。 5.公開資訊觀測站公告及申報作業。 6. 董監事相關資料維護、協助董事就任及持續進修相關作業。 7. 具增資、股利發放、員工認股權證相關事務經驗。 8. 公司治理評鑑及永續報告書事項。 9. 公司網站投資人專區維護。 10.辦理工商登記相關作業。 11.檔案管理及其他財務專案管理事項。 12.其他主管交辦工作事項。
1.股務定期與不定期公告申報作業 2.執行股務相關作業 3.處理股東相關事務 4.公司設立及變更登記作業 5.配合主管執行專案工作
1. 處理股東基本資料作業、變更登記事項作業 2. 股東會議召開及股利發放事宜 3. 召開董事會、法人說明會相關作業 4. 公司治理評鑑 5. 公司官網投資人專區維護 6. 主管機關函文說明及作業 7. 公司債發債申報作業 8. 申報其他股務公告等業務 9. 其他主管交辦事項
職務說明: 1.協助公司配合券商執行申請公發、興櫃、上市櫃相關作業 2.協助公司內控制度及各項管理規章之建立與執行 3.配合會計師及主管機關內控查核作業 4.股務作業(包含董事會、股東會及工商登記等相關作業) 5.配合公司需求執行財務相關銀行作業(如票據、現金、出納等) 6.其他主管交辦事項
1. 境內、境外基金申購、買回交易帳務處理。 2. 客戶開戶、異動及其他股務相關作業系統維護及報表作業。 3. 基金配息及定時定額申請暨扣款作業帳務處理。 4. 境內、境外基金交易確認單暨對帳單作業。 5. 基金清算、合併、私募基金帳務處理。 6. 基金資料公會申報作業。 7. 集保受益憑證申報作業 8. 保管銀行報表執行及溝通連繫。 9. 處理資料建檔、報表製作、帳務核對等行政作業。 10. 作業流程制訂及更新。 11. 基金事務專案作業協助執行。 12. 定期內控自評作業。 13. 客戶申贖交易接單及聯繫。 14. 支援客戶服務部例行性日常作業。 15. 內部定期防制洗錢暨資恐相關審查報表作業。 16. 其他主管交辦事項。
1.協助與執行IPO相關工作,並依時程準備相關書件。 2.協助建立內控內稽制度及相關管理辦法。 3.執行稽核計畫、出具稽核報告及改善追蹤查核。 4.依規定向主管機關公告申報。 5.變更登記、董事會等股務作業 6.熟悉鼎新ERP系統佳。 7.其他主管交辦事宜。
1.協助公司配合券商執行申請公發、興櫃、上市櫃相關作業 2.協助公司內控制度及各項管理規章之建立與執行 3.配合會計師及主管機關內控查核作業 4.股務作業(包含董事會、股東會及工商登記等相關作業) 5.配合公司需求執行財務相關銀行作業(如票據、現金、出納等) 6.其他主管交辦事
1. 財務報表分析。 2. 子公司監督及管理。 3. 預算編制及執行結果分析。 4. 各項專案及成本效益分析。 5. 主管交辦事項。
1.統籌股東會、董事會、功能委員會等之運作及議程聯繫。 2.公開說明書、股東會年報、議事手冊編製。 3.公開資訊觀測站各項公告申報作業(中、英文版)。 4.內部人持股異動及管理。 5.辦理現增、盈轉、員工認股權及工商登記等相關作業。 6.股務代理溝通窗口、公司治理法令遵循及檢視並修訂各項股務作業辦法,以符合上市/上櫃之相關規定。 7.協助公司治理評鑑之統籌及執行。 8.其他股務相關作業及財務專案管理事項 9.其他交辦事項。
1.協助新契約成交相關實務(如建議書設計 登打 要保文件準備 照會單回覆 核保進度追蹤等) 2.協助保險理賠、契約變更文件收受實務 3.協助業務開發 4.協助客戶服務關係維持 5.協助單位同仁考取金融保險相關證照(考試報名 題庫) 6.無業績要求 7.其他交辦事項 執行副總手把手教學最實務經驗 工作可學習到很多的專業技能 (徵求願意學習 成長 改變的妳你加入)
1:國內外股票/期貨/銀行開戶,相關文件處理 2:交易額度整合,財力相關文件處理 3:交易相關,如風險預告書文件處理 4:券商端交割事務,如匯撥,轉換等指示 5:主管交辦事項 具備券商後線,投信交割 或 保管銀行相關經驗尤佳。
1. 集保作業平台操作 2. 資料整理、扣繳、申報及更正作業 3. 其他交辦事宜
1. 各項股務申報、股務管理及相關作業事宜。 2. 股東會、董事會、功能性委員會及法說會前後置作業及會議資料準備。 3. 股東會年報、公開說明書、議事手冊等編製及申報作業。 4. 公開資訊觀測站各項公告及重大訊息申報作業。 5. 公司治理評鑑事項。 6. 公司網站投資人專區維護。 7. 辦理工商登記相關作業。 8. 股務代理溝通窗口及相關管理辦法及規則之遵循、訂定及修正。 9. 檔案管理及其他主管交辦事項。