中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會 的相似公司

國泰投信成立於 2000 年 2 月，秉持「往下紮根、向上成長」的理念及「用心經營、客戶第一」的精神，持續開發多元創新的基金產品及服務，用最嚴謹、負責的專業態度，提供客戶誠摯且優質的服務。透過集團各事業體分工與資源整合，以強大通路及堅實研究陣容為後盾，創造豐碩佳績，深受投資人信賴。 《近2年榮譽大事紀摘錄》 詳細獲獎榮耀可參考國泰投信官網：https://www.cathaysite.com.tw/about-us#about 2024年： 獲《亞洲資產管理雜誌AAM》2024 Best of the Best Awards 6大獎殊榮 獲2024年「晨星暨Smart智富台灣基金獎」2大獎殊榮 獲第27屆傑出基金金鑽獎5項殊榮 獲《Asianinvestor》「台灣最佳基金公司」及「亞洲最佳基金公司」2大獎 獲第8屆《指標》基金獎15項殊榮、 《The Asset》 資產管理公司等3大獎 獲旺旺中時金融獎資安類-資訊安全獎殊榮、TWSIA台灣永續投資獎2大獎 獲勞動部「工作生活平衡獎-彈性工作獎」 獲教育部體育署「運動企業認證」 獲第四屆工商時報數位金融獎「數位服務金質獎」、「數位資訊安全獎」 投資研究團隊投資長暨ETF團隊榮獲「100 MVP經理人團隊大獎」 2023年： Asia Asset Management：資產管理數位金融創新獎、最佳投資人教育獎、最熱門ETF獎 Smart智富台灣基金獎：創新類指數股票型基金獎（非債券）、年度ETF經理人、最佳ESG經理人、最佳機構法人基金公司獎 第17屆金彝獎：傑出金融創新獎、傑出人才培育獎 指標：ETF年度基金公司大獎、影響力投資大獎－同級最佳、ETF盡職治理大獎－同級最佳、最佳基金公司：傑出表現 臺灣證券交易所：111年度ETF競賽

本公司為經政府核准設立之投顧公司，金管證號：(111)金管 投顧新字第015號)，強調正派、專業經營，目前有數位資深分析師，平時均透過電視、廣播等媒體或舉辦投資說明會等方式服務廣大投資朋友，今為擴大編制，歡迎對金融證券業有濃厚興趣者，共同加入我們的行列。

宏利投信創立於1998年(原為金復華投信)，於2008年10月成為宏利金融集團成員之一。宏利金融集團是全球主要的財經服務機構，創立於1887年，總部設於加拿大多倫多市，除擁有國際公認的財務品質與實力，並在各項國際評鑑榮獲優等，為提供客戶最佳財務安全規劃與投資管理服務之堅實後盾。 宏利投信主要業務為在台灣發行、募集及獨立管理基金，並承接全權委託業務，結合宏利金融集團等全球投資管理研究平台與周密的金融服務網絡，為客戶提供國際化的優質資產管理服務；同時也提供客戶證券投資相關業務之諮詢建議、研究分析等服務，藉由全球投資管理平台在商品研發及產業、市場深入研究的優勢，在投資人心中建立誠信與鞏固的專業形象。

阿爾發金融科技成立「阿爾發證券投資顧問股份有限公司」，為台灣首家專注於機器人理財的新創投顧公司，運用 AI 科技提供一站式、個人化智能理財服務，榮獲台灣證券暨期貨金椽獎、金彝獎及The Asset Triple A Digital Awards 等國內外知名獎項。阿爾發透過獨特的平台技術，為個人與法人提供永續財富管理方案，成為台灣智能財富管理的領導品牌。 阿爾發投顧為金管會管轄之合法金融機構，於2017年創立，並於2020年「機器人理財」平台成功上線，我們獲得許多投資機構與政府單位支持與肯定，秉持「被動投資，主動人生」核心理念，致力於打造簡單完整的數位理財規劃平台，透過多項專利技術的自主研發，顛覆一般民眾使用傳統金融產品的痛點，讓投資人可以透過［目標導向］的投資方法，再也不用一直看盤、不需選擇買賣點、也不必進進出出市場，就能把時間專注於自己人生更有意義的事情上，能以低成本與穩定累積報酬的投資方式，達成人生各項財務目標。 2017年由陳志彥董事長 (James) 所創辦，我們專注研發「Robo Advisor」機器人理財系統，使用 Vanguard ETF或 iShares ETF 協助投資人建構全球投資組合，並將 Behavioral Finance 行為財務落實應用於投資流程與步驟。阿爾發是全台唯一新創榮獲證券期貨業最高榮譽的金彝獎，同時也獲得國內外資安與專利的認證，備受業界專家評審的青睞。我們的團隊擁有豐富的產、官、學界經驗，管理團隊擁有超過75年的專業金融經驗，平台與系統架構皆100%自行開發，並以平台經濟模式拓展通路業務。在台灣金融高度監管的限制下，阿爾發從第一天開始，就不斷克服挑戰，我們堅持將機器人理財服務以模組化設計，透過國際嵌入式金融(Embedded Finance)趨勢應用，每一個服務模組都可以透過API串接，提供單一或全方面解決方案與跨產業平台對接，讓場景式金融服務能落實運用，阿爾發將積極發展全方位金錢管家平台，擴大金融生態圈，期許成為台灣金融科技最佳領頭羊。 你將可以在這裡挑戰超過百萬年薪，並取得公司股份，你的奮鬥不僅僅帶來成就感，你也會參與到公司成長的股東權益。 阿爾發機器人理財Youtube https://www.youtube.com/@alphaRobo Alpha Robo-Advisor Introduction https://youtu.be/Z2M3oE-OC3w?si=1DPIQcF25i2me9xi 董事長｜陳志彥｜點亮品牌之光 系列專訪 https://youtu.be/rRE00RQmagQ?si=XjTl_asp0MB2_fTY 媒體報導： (1) 以機器人理財為核心 打造金融生態圈 https://news.cnyes.com/news/id/4719476 (2) 法巴人壽 推機器人理財策略投資帳戶 https://ctee.com.tw/industrynews/financesmanage/510779.html (3) 聚焦機器人理財 阿爾發投顧盼5年後IPO https://www.cna.com.tw/news/afe/202109080122.aspx (4) 機器人理財正夯 信託公會助攻商機 https://money.udn.com/money/story/12040/4847938 (5) 機器人給力 每年可多賺4.3％ https://www.chinatimes.com/newspapers/20200910000315-260205 (6) 投資理財人臉辨識一把抓 https://www.chinatimes.com/newspapers/20191201000198-260202 (7) 金融展AI正夯！　人臉辨識、機器人幫投資 https://news.tvbs.com.tw/tech/1065569 (8) 阿爾發：機器人理財戰勝恐慌 https://www.chinatimes.com/newspapers/20200708000436-260210 (9) 3月股災後，我對機器人理財的研究心得 https://money.udn.com/money/story/12952/4540513 (10) 阿爾發投顧 人臉辨識掌握投資天機 https://www.chinatimes.com/newspapers/20200330000301-260210 (11) AI翻轉投資　空頭更需紀律、機器人理財戰勝恐慌誤判 https://tw.appledaily.com/property/20200328/H5FCRCM2JTGBI5LG75ML42DC3I/ (12) 阿爾發投顧的機器人理財服務，適合哪種投資人？ https://etfs.tw/alpha-robot-advisor/ (13) 阿爾發機器人理財2.0領跑全台 https://www.cdns.com.tw/articles/560354 (14) 嵌入式金融商機上看2300億美元 阿爾發推機器人理財2.0 https://news.cnyes.com/news/id/4844443 (15)阿爾發投顧攜Yahoo股市推金融創新服務 攻900萬用戶 https://money.udn.com/money/story/5612/6582829?from=edn_newestlist_rank (16)阿爾發投顧 Yahoo奇摩股市聯手啟動嵌入式金融服務 https://money.udn.com/money/story/5636/6582764?utm_source=ednlinepc (17)阿爾發機器人理財2.0領跑全台 https://www.cdns.com.tw/articles/560354 (18)監理沙盒實驗成功 阿爾發打造科技財富管理 https://ctee.com.tw/industrynews/financesmanage/751658.html (19)監理沙盒第四件落地！阿爾發碎股下單、資料共享實驗成功落地 https://www.chinatimes.com/realtimenews/20221109003945-260410?chdtv (20)阿爾發攜手逢甲搶進金融創新 https://ctee.com.tw/industrynews/financesmanage/822938.html (21)阿爾發投顧打造機器人理財「信託科技化TrusTech」新應用 https://money.udn.com/money/story/5636/7032196 (22)機器人理財 助信託資產長大 https://www.chinatimes.com/newspapers/20230320000151-260205?chdtv (23)阿爾發金融科技攜手翔耀及雲科大 升級AI智能財管平台 https://www.ctee.com.tw/news/20241114701946-430502 (24)阿爾發攜基富通 推好享Check基金健檢 https://www.ctee.com.tw/news/20241101700261-439901 (25)阿爾發金融科技入選SparkLabs Taiwan FinTech https://www.ctee.com.tw/news/20250523701791-431201 (26)引領AI財富管理創新！阿爾發金融科技榮登第十屆DemoDay舞台 https://money.udn.com/money/story/5636/8760758

在台深耕邁入30年的柏瑞投資(前身為友邦投資)，為全球性資產管理公司，其總部原位於美國紐約，友邦投資後更名為柏瑞投資(PineBridge Investments)即源於此。 2010年美國國際集團(AIG)出售友邦投資(AIG Investments)股權，予李澤楷先生所成立的盈科拓展集團(Pacific Century Group，PCG)。 1989年在台灣成立柏瑞投顧(前友邦投顧)暨1997年成立柏瑞投信(前友邦投信)，涵蓋國內外股票、債券基金、多元資產及組合基金產品發展與卓越的管理能力，並且創下許多業界第一紀錄，發行台灣第一檔台幣計價的全球組合型基金、第一檔拉丁美洲基金、第一檔美國投資級債基金、第一檔高收益債券基金，以及第一檔特別股基金。 柏瑞投信榮獲多項大獎肯定，包含2018年「晨星暨Smart智富台灣基金獎」之「固定收益型基金團隊研究獎」的殊榮，並於2019年再度蟬聯大獎，得獎原因在於台灣投資研究團隊能夠充分運用集團資源，且為台灣投資人量身設計滿足在地需求的產品，強調專注發展「屬於台灣投資人的債券基金」之研究能力。 《亞洲投資人》雜誌公布2018年資產管理獎項(Asset Management Awards)得獎名單，柏瑞投信從眾多強勁對手中脫穎而出，贏得「台灣最佳資產管理公司」的國際大獎殊榮，顯示柏瑞投信的資產管理能力卓越出眾，表現已達國際級水準，也是柏瑞投信首度獲得此一獎項。 國際知名專業財經雜誌《財資》(The Asset)亦公布2018年基金資產管理大獎得獎名單，柏瑞投信更以特別股為訴求的基金榮獲「Editors’Triple Star」的編輯部評審團大獎肯定，該獎項設立的意義在於表彰在基金業界能夠提供「具有創新和引領市場地位產品或服務」的公司。 亞洲《指標》雜誌肯定柏瑞投信於基金表現、產品研發、投資管理及品牌維護等身為金融產品供應商的全方位實力，獲頒2018《指標》「共同基金年度品牌大獎」及「全球高收益固定收益-同級最佳獎」，其中品牌大獎傑出表現包含以創新產品引領市場投資潮流，行動平台提高投資人便利性，推廣N級別後收讓投資人以長期投資為目標等等。 柏瑞不只在基金管理能力備受肯定，2018年更拿下表徵國家級榮譽的「優良外商」金商獎。突顯柏瑞長期深耕台灣、做到對客戶、員工、在地發展的三個關心與承諾，足堪外商表率！ *以上得獎資料來源：Smart智富月刊，2018/02、2019/02; 亞洲投資人雜誌、財資雜誌，2018年；指標雜誌，2019/01；中華民國全國商業總會，2018/11。

本公司成立於民國112年10月，隸屬於合作金庫金控集團一員，為合庫證券股份有限公司100%之轉投資，原為合庫證券研究暨投資顧問部，為擴大服務客戶、提供更多元化資訊而成立。

凱旭證券投資顧問股份有限公司（原亨達）於2024年11月4日將85%股權轉讓予凱衛投資股份有限公司 (母公司凱衛資訊 股票代號:5201)，將成為上櫃公司凱衛資訊股份有限公司之控股子公司。 凱旭證券投顧也是全台唯一金融證券投顧業有母公司為上市櫃的背景。

※兆豐投信簡介 (原為國際投信) ＊ 台灣證券投資信託業的領航者 兆豐投信成立於 1983 年，於95年6月21日正式納入兆豐金控集團，96年9月21日與兆豐國際證券投資信託股分有限公司合併並更名為兆豐國際證券投資信託股份有限公司(簡稱兆豐投信)，是國內第一家獲准設立的專業基金管理公司。成立之初即率先以穩健的操作風格，在投資信託業界樹立良好的信譽，更以長期追求最大利益、最穩定積效為一貫的經營目標，深獲國內外法人機構的激賞及受益人一致肯定。 ＊ 堅強的股東陣容 兆豐投信公司股東為兆豐金融控股股份有限公司，結合國內知名投資機構，為兆豐投信的資產管理實力提供強而有力的後盾。 ＊ 二十一世紀金融理財的掌舵人 世界觀的經營理念 兆豐投信是國內目前唯一擁有美國、歐洲兩大市場的基金公司，開創我國證券市場國際化的先聲。惟 兆豐投信並未因此自滿，目前更積極擴展《投資無國界》的信念，不斷開發合宜的金融投資產品，並致力於建設投資人無障礙的投資新環境。 嚴謹的投資決策 兆豐投信基金管理的宗旨在為投資人創造長期穩定的獲利，每一投資決策均在嚴謹的制度中誕生。 專業的投資人才 兆豐投信的投資決策特色在於發揮群策群力，並且強調團隊精神，所管理的基金群操作嚴謹，績效卓著 。 但每一基金經理人享有足夠的選股、進出及調整個股比重的專業領域。 以客為尊的專業服務 秉持誠信、負責原則，建立基金與投資大眾互信互利的橋樑，隨時掌握投資人需求，提供週到完善的投資資訊。 我們致力於建立一個性別平等、友善包容的職場環境，從面試、考核、晉升、薪酬福利等層面，皆依據人選能力及適任性進行討論，不因種族、國籍、性別、膚色、階級、婚姻、語言、思想、宗教信仰、年齡、政治立場或其他特徵而有任意之差別對待，俾能發揮本集團廣納人才、豐富擴張之圓融精神。 為預防及處理性騷擾事件，提供本公司員工安心免受騷擾之工作及服務環境，特依「性別工作平等法」第13條、「性騷擾防治措施申訴及懲戒辦法訂定準則」，訂定「性騷擾防治措施、申訴及懲戒處理要點」。 全球金融體系即將邁入無國界時代，台灣成為亞太金融中心已是沛然莫禦的趨勢。兆豐投信將以一貫專業而前瞻的投資理念，繼續扮演台灣投信業界的領航者，幫助您將投資理財的觸角，在全球金融市場自由伸展。

凱基證券為凱基金控全資子公司。我們在證券業界佔有領先地位，豐富完整的產品線涵蓋財富管理、經紀、自營、承銷、債券、衍生性商品、資產管理等，同時結合國內轉投資事業-凱基期貨、凱基投顧、凱基保經以及凱基創投等子公司，提供客戶全方位金融商品之投資理財服務，及協助企業在國內外資本巿場籌資。我們的海外事業版圖完整，目前在香港、新加坡、印尼、泰國及中國大陸（代表處）皆有據點，憑藉區域布局的優勢，有效掌握國際經濟脈動，提供國內外客戶全方位的理財產品與服務，國際化的特色及成果相當顯著。 受惠於母公司凱基金控豐沛的投資資源以及堅強的產業金融支持，為凱基證券的業務拓展帶來綜效，凱基證券除持續強化與金控的整合，同時發展亞太區域的投資銀行、固定收益、衍生性商品與、財富管理業務，亦將積極建立國際商品平台，滿足亞太區客戶及機構法人全球布局需求。

萬寶證券投資顧問股份有限公司於1993年10月創立，在股市低迷眾人皆看空之際，資深證券投資顧問朱成志號召證券分析同好逆勢操作領導專業的團隊菁英，成立陣容堅強的萬寶投顧。 延攬專業的研究分析人員，從總體經濟分析、產業分析、個別公司各項財務資料分析、產品市場分析、股價變動分析到公司未來發展趨勢分析，並從中挑選具有短、中、長期投資價值之公司，提供予會員客戶參考。一直以來深受投資大眾稱道與信賴。 2007年萬寶投顧成立「基金事業處」，多位投信基金經理人前後加入，主導新部門的國內外基金業務工作，並成立「萬寶基金平台」代理銷售海內外20個基金系列共639檔合法基金。 2009年擔任美國退休基金領導品牌 – 美國普信基金 T.Rowe Price的台灣總代理。 萬寶投顧的關係企業《萬寶週刊》出刊31年，邁向出刊1517期，每週四出刊，鎖定中高資產族群，以台股、全球股市、期貨、基金、房地產、藝術、精品投資為主軸，每期售價268元台幣，在全省7-11、誠品、金石堂都有上架銷售，出版至今深受投資界人士青睞，為全國證券界指標性刊物。每週的精彩內容包括由發行人黃河、藝術總監林嘉瑞主筆的藝術投資，朱成志、蔡明彰等一流CSIA分析師群的投資顧問文章，莊正賢總編輯帶領記者群及研究小組，挖掘不為人知的第一手消息，放眼全球投資，每期均有獨家晨星morning star 的分析師評論基金及各商品投資，超過10頁的上市櫃公司最新預估EPS、營收表現、法人籌碼等重要資料。萬寶週刊沒有八卦新聞，是台灣的Barron's Weekly及The Economist！ 萬寶投顧網址：http://www.marbo.com.tw

以「成為亞洲一流的金融機構」為發展願景的富邦金控，旗下主要子公司包括富邦人壽、台北富邦銀行、富邦銀行(香港)、富邦華一銀行、富邦產險、富邦證券等。擁有最完整多元的金融產品與服務，經營績效耀眼，連續六年為台灣金融業獲利第一，為台灣第二大金融控股公司。 富邦金控立足台灣、穩健成長，並積極拓展大陸市場，2008年底，富邦金控透過富邦銀行(香港)成功參股廈門銀行，成為首家參股登陸之台資金融機構。2010年10月，富邦產險大陸子公司富邦財產保險於廈門開業，為兩岸經濟合作架構協議(ECFA)生效後，第一家進入大陸開業的台資保險公司。 2011年7月，富邦投信與大陸方正證券合資之「方正富邦基金管理公司」在北京揭牌，為第一家兩岸合資之基金管理公司。2014年1月，富邦金控及台北富邦銀行正式取得華一銀行80%股權，並於4月更名為富邦華一銀行，這是富邦金控在大陸長期佈局重要的歷史里程碑，並成為唯一「在兩岸三地均擁有銀行子行」的台資金融機構。 展望未來，富邦金控將持續尋求其他領域的合作機會，朝「兩岸三地佈局最完整的金融平台」之目標穩步邁進！ 獎項 金融亞洲雜誌(FinanceAsia) 富邦證券 最佳權益證券發行機構 全球金融雜誌(Global Finance) 台北富邦銀行 台灣最佳銀行 亞洲公司治理雜誌(Corporate Governance Asia) 蔡明忠董事長 亞洲最佳投資者關係─執行長獎 富邦金控 台灣最佳投資人關係、台灣最佳企業社會責任 亞洲資產管理雜誌(Asia Asset Management) 富邦投信 亞洲區最佳創新ETF 世界金融雜誌(World Finance) 富邦人壽 台灣最佳保險公司 遠見雜誌 (Global View Monthly) 富邦金控 第11屆《遠見》CSR企業社會責任獎─幸福企業組楷模獎 勞動部第一屆工作生活平衡獎 富邦金控 家庭樂活獎 富邦金控 健康快活獎

2019年3月，擁有台灣電子支付業龍頭『街口支付』之『街口金融科技股份有限公司』攜手川圃投資控股等團隊入主街口證券投資信託股份有限公司。 隨著金融科技蓬勃發展今後將更致力於金融創新，未來街口投信之產品設計與線上服務將更加貼近網路新生代族群，以優化使用者體驗、實現輕鬆理財及達到普惠金融為目標，全力為投資人建構一個全球化、多元化的財富管理平台。

本公司為一媒體傳播公司，資本額500萬，於90年成立，底下設有運達投資顧問及不動產事業部。總人數180人左右，投資顧問公司資本額為3000萬，不動產事業部資本額為500萬。

永豐投顧係永豐金控集團成員，為永豐金證券100%轉投資之子公司，成立於1984年，係國內最早設立之證券投資顧問公司，公司資本額為新台幣16,588萬元整，主要服務項目為證券投資顧問業務、全權委託投資業務、境外基金總代理與投資顧問業務，二十多年來已累積豐富的投資專業，及優秀之顧問諮詢人才，為客戶提供最佳的投資顧問服務。 在境外基金投資顧問服務方面，為擴大服務領域及協助國人把握海外投資機會，於1988年成立國外部，率先開辦境外基金投資顧問業務，且擁有完善的國際經濟與股市資料庫，能為客戶提供迅速且專業的投資建議，協助客戶掌握良好的獲利契機。 近年來，鑒於亞洲區將成為21世紀最具成長潛力之區域，也是投資人全球佈局之最優先投資地區，遂與新加坡利安資金管理公司合作，引進18檔績效優異且具中長期潛力之優質基金，並於2006年7月正式取得該基金於國內自行募集及直接銷售業務等總代理之授權，投資區域涵蓋日本、印度、韓國、新馬及泰國等亞洲股市，為國內投資人投資亞洲最佳選擇。 展望未來，永豐投顧將繼續引進更多優良的境外基金產品，滿足投資人多元的投資需求，並秉持專業理財顧問精神，持續為投資人創造最佳投資報酬而努力。 沿革：永豐投顧前身為建弘投顧 73年05月-建弘投顧成立。 90年09月-建弘投顧與萬盛投顧合併，公司更名為建弘萬盛投顧。 90年11月-華信銀行與建弘證券共組建華金控。 91年07月-為統合建華金控轄下所屬公司名稱，更名為建華投顧。 95年08月-建華金控更名為永豐金控。 95年09月-為統合永豐金控轄下所屬公司名稱，更名為永豐投顧。

加入復華，成就無限可能的自己​ 復華投信秉持正派穩定經營、致力打造長線投資研究平台，平衡發展組織三大領域「首重投資研究、專業理財顧問、紀律後勤管理」。人才是公司最重要的資產，我們擁抱多元領域歷練人才，鼓勵員工積極挑戰、良性競爭共同成長，竭誠歡迎具相同信念的人才加入我們，與復華一同前進，預約成功未來。

瀚亞投信原名保誠投信，2011年與母集團保誠集團旗下其他亞洲資產管理事業體同步啟用統一品牌--瀚亞投資 Eastspring Investments，並且為母集團旗下最引以為傲的核心成員之一。瀚亞投信秉持母集團豐富而悠久的亞洲投資經驗，以及放眼全球的投資專業與業務優勢，加上多元而完整的境內外基金產品線，為投資人提供最完善的投資商品與服務。此外，瀚亞投信亦為國內投資人量身打造了功能強大，資訊豐富的網站與電子交易平台，提供投資人更輕鬆也更便利的投資服務。

宏遠證券成立於1961年，為國內歷史最悠久之券商，並於1996年上櫃掛牌交易，亦與三商美邦人壽、復華投信等國內知名金融機構，形成緊密的業務合作聯盟。 宏遠證券核心團隊均具有國內金控集團豐富的專業經驗，於同業績效名列前茅，提供證券承銷、證券經紀、期貨經紀、期貨顧問、證券自營、衍生性商品、債券、股務代理、投資顧問等最完整的證券服務，我們除提供證券專業服務外，並將推廣保險、投信及金融相關整合服務，成長空間相當寬廣。 我們誠摯歡迎金融菁英及潛力新星，加入宏遠證券的大家庭，共創璀璨前景！ 公司沿革 1961年 公司成立，原名大信證券，經營經紀業務。 1990年 由專業經紀商改制為包括承銷、自營等業務之綜合證券商。 1996年 公司股票於櫃檯買賣中心上櫃掛牌交易（OTC：6015）。 2000年 總公司遷入台北市信義路四段 236 號 2001年 更名為吉祥證券。 2005年 資本結構及股權結構全面調整，以私募方式辦理現金增資，除經營團隊入股 之外，並引進三商集團成為最大股東。 2006年 公司更名為宏遠證券。 股務代理部成立，服務眾多發行公司與廣大股東。 擴增法人業務、債券業務及衍生性商品發行與交易業務。 2008年 取得兼營期貨自營業務許可。 2009年 子公司宏遠證券投資顧問建立基金總代理平台，開辦財富管理業務。 獲准承作「受託買賣外國有價證券」業務，提供客戶海外投資管道。 2010年 完成合併豐銀證券股份有限公司。 榮獲證交所頒發「2009 推動外國企業上市績優承銷商」獎勵。 2012年 本公司自行開發交易系統「宏利旺」正式上線。 2013年 獲准兼營期貨經紀與結算業務，拓展期貨相關產品服務。 子公司宏遠證券投資顧問股份有限公司獲准開辦全權委託業務。 2014年 承銷業務榮獲證交所頒發「103 年度流通證券貢獻獎」。 轉投資設立子公司宏遠證創業投資股份有限公司，藉由直接投資串聯完整證券服務。 2015年 榮獲證交所頒發「IPO 最佳夥伴獎」。 獲准承作期貨顧問業務。 獲准發行認購（售）權證業務。 2016年 榮獲櫃買中心頒發「證券經紀商卓越貢獻獎」。 取得櫃買中心「外幣計價國際債券流動量提供者」資格。 2017年 獲得證券交易所頒發證券商集中市場交易「成長獎」第一名，且連續兩個月入榜。 子公司宏遠證券投資顧問成立研究團隊，強化投資研究服務。 取得央行「外幣計價國際債券承銷商」資格。 2018年 獲准設立「交易室電話集中接單中心」，提升客戶服務。 受託買賣外國有價證券業務獲准新增美股交易市場，提供客戶更完整的服務。 獲准辦理「不限用途款項借貸」業務，提供客戶融資需求。 成立金融科技部，專注於發展數位平台智慧經營。 獲准設立宏遠創業投資管理顧問股份有限公司。 2019年 社群官方帳號開站，加深服務廣大的客戶群，設立社群平台（FB/youtube/IG），長期提供投資理財知識和產業研究文章、影片，以及推廣公司重大業務訊息。 證交所逐筆交易新制之擬真平台領先同業上線，客戶可優先參與擬真平台下單交易，體驗 即將上線的逐筆交易新制。 榮獲證交所、證券商公會及投信投顧公會舉辦之「108年度證券商ETP交易及造市競賽」進步獎第 1 名。 榮獲《卓越雜誌》舉行「2019 年卓越證券評比」非金控類「最佳數位金融服務」大獎，強化金融科技（FinTech）與實體分公司的互補性，以期透過數位化多元面向轉型，擴大經紀業務規模。 2020年 榮獲證交所舉辦之「證券商ETF 及 ETN競賽」-臺股ETF交易貢獻獎項。 2021年 受讓光隆證券股份有限公司，於花蓮新設光隆分公司。 開辦「證券業務款項借貸」。 完成第一次可轉換公司債7億元。 2022年 獲准辦理「財富管理業務」。 榮獲櫃買中心「戰略新板經紀商最佳參與獎」。 投顧研究團隊連續第2年榮獲全曜財經(CMoney)「研究報告準確度-預估報酬率」、「研究報告準確度-預估EPS」等獎項。

中信證券為中國信託金融控股公司之子公司，除協助法人於資本市場籌資外，並致力證券、期貨業務，以為客戶提供多樣且周延的全方位服務。目前中信證券除總公司外，另設有忠孝、高雄、三重、永康、文心、新竹、中壢、松江、嘉義等分公司，為客戶提供上市上櫃證券、興櫃股票以及期貨投資之買賣業務。 本公司承襲一貫優良商譽，擔任市場創造者(Market maker)的角色以活潑證券市場，繁榮台灣經濟。在中國信託金控之整體規劃下，本公司與中國信託金融控股公司其他成員合作，研擬一系列精緻的私人銀行(Personal Banking)業務，陸續推出整合存放款、消貸、房貸、信用卡、共同基金、證券、期貨、保險等的「投資綜合理財帳戶」，讓客戶享受一次購足(One-stop shopping)的便捷。

摩爾證券投顧是業界最大規模的公司之一，也是合法之投顧公司，為金管會核准之(113)金管投顧新字第026號 公司營運良好，開業至今，每月除了本薪，每月也另給每個員工之月獎金，另有三節及年終獎金！ 我們重視每一位員工，除了有良好工作環境、也提供學習及成長的空間，致力打造幸福職場，主管與同仁透過高密度的「夥伴」關係，正向溝通激盪出更多的火花。使得工作環境中營造出大家庭般的和樂氛圍。 摩爾LOVE MORE 改編曲 https://youtu.be/yL_d2gRN5fg
2023 摩爾投顧的尾牙秀 https://youtu.be/wkc2vE5a8-Q 歡迎優秀的朋友一起加入摩爾證券投資顧問股份有限公司的工作行列。

合庫創投成立於2015年，為合作金庫金融控股公司設立之子公司。 成立的宗旨為發揮集團的通路優勢及共同行銷綜效，經營團隊以專業穩健尋找最佳投資機會。 2024年度於CRIF中華徵信所【台灣大型企業排名TOP 5,000】中，獲創業投資領域排名第11名佳績。