「【國泰投信】法務暨法令遵循處_金融合規調查員_I00024213」的相似工作

【Business Function】 Compliance ensures that the bank's interests are protected by zealously guarding and enhancing its reputation and capital. Compliance works closely with our business partners to manage the bank's compliance risk by balancing its objective to maximise returns against an acceptable compliance risk profile. We also work to maintain a good standing with all our regulators, customers, and business partners. 【Key Accountabilities】 To ensure regulatory compliance and provide advisory support to Business Units and Support Units, particularly focusing on interactions with Technology, Information Security Services (ISS), Finance, Human Resources (HR), Group Strategic Marketing & Communications (GSMC), Transformation Data Strategy And Planning (TDSP) and Secretariat functions. Maintain robust controls to ensure compliance with regulations and Group policy. Stay up-to-date with regulatory changes and industry best practices, and provide guidance to the organization accordingly. 【Job Duties & Responsibilities】 • Liaise with regulatory bodies, associations, and foreign chambers on regulatory issues as necessary. • Provide regulatory advisory support to relevant BU/SU and compliance-related projects. • Coordinate the interpretation and implementation of financial laws, regulations, internal standards, and Group L&C relevant policies. • Address other ad-hoc request from BU/SU, head office and regulators. • Participate in the investigation and resolution of compliance-related issues and incidents. • Contribute to the development and delivery of compliance training and awareness programs. • Coordinate and review AI Application Use Cases, especially by collaborating with review teams from Data Chapter, Data Management, Information Security Services (ISS), Legal, and Operational Risk departments before Go-Live. • Collaborate with BU/SU on compliance aspects related to technology projects and information security, including review of draft application letters prepared by relevant BU/SU/locations before submission to regulators. • Maintain a good standing with all our regulators, customers, and business partners.

1. 中英文合約擬定、審閱、溝通及簽定。 2. 公司法律事務之處理、法令遵循、簡易訴訟與非訟案件之處理。 3. 工商登記事宜、文件供認證作業等與公家機關聯繫事宜。 4. 基礎人資行政作業。 5. 其他主管交辦事項。

一、 風險管理與審查 二、 風險政策制訂與執行辦理洗錢防制及打擊資恐相關工作 三、 負責洗錢防制及打擊資恐相關法令遵循及內部相關政策、程序之更新 四、 交易監控與交易風險分析 五、 審查國內、外交易對手相關之洗錢防制及打擊資恐法律文件 六、 規劃執行年度洗錢防制及打擊資恐教育訓練 七、 其他主管交辦事項

1. 審閱、議定中英文之相關約據文件。 2. 各項金融暨相關法規之蒐集、研究及分析。 3. 提供各單位法務意見諮詢。 4. 訴訟案件執行及處理。 5. 智慧財產管理。 6. 海外分行及跨境法律事務支援與處理。 7. 專案執行及其他主管交辦事項。

1.協助規劃及辦理法遵查核相關業務。 2.審閱公司內部規章。 3.執行PIMS個資專案。 4.協助執行一般法遵相關業務(如法遵手冊、法遵自評、利害關係人交易等)。 5.主管交辦之事項

1.法令遵循業務。 2.辦理法令遵循教育訓練。 3.內部規範、遵循程序相關文件之審閱 。 4.依法令規定或管理階層指示辦理之法令遵循/內部控制相關專案。 5.主管交辦事項。

1.執行本公司法令遵循制度之各項作業，以確保公司營運遵守法令。 2.蒐集及傳達國內外相關法規異動，和法令遵循主管進行溝通聯繫。 3.提供法令遵循相關意見及檢視本公司內部規章，必要時需可提供解決方案，以應對外部法規環境變化，有效協助業務推展並確保公司權益。 4.法令遵循業務管理系統之建置規劃與維護。 5.進行法令遵循教育訓練及其它主管交辦事項。 6.規劃及執行公司法令遵循文化推廣企劃案。 本職缺只接受國泰徵才網站的履歷表，請立即至以下網址登錄您的資料：https://recruit.cathayholdings.com/CathaybkHR/servlet/HttpDispatcher/EZA0_0320/jobDetail?applFormNo=I00015683

Responsibilities: - 進行機構風險評估以識別相關的 AML/CFT 風險 - 更新 AML/CFT 合規政策、程序和手冊 - 參加反洗錢相關會議並提供反洗錢意見 - 分析交易監控案例，確保調查合理且準確 - 向執法機關提交可疑交易報告 - 維護和改進 AML/CFT 和監管合規體系 - 準備內部和外部審計所需的資訊和文件 - 研究虛擬貨幣產業相關法規 - 執行分配的 AML 相關項目和任務 Requirements: - 2年以上VASP 或金融機構的反洗錢相關經驗 - 良好的溝通和人際交往能力 - 具有團隊合作精神，能夠主動行動並實現目標 - 渴望學習並成為金融科技和虛擬資產行業的專業人士 - 具備分析思考能力，能夠辨識問題的根本原因 Good to have: - 尋找有潛力的人員與公司一起成長 - 法學和商學相關學歷尤佳 - AML 或類似憑證持有者尤佳 - 中英文流利尤佳

At Citi, we get to connect millions of people across hundreds of cities and countries every day. And we've been doing it for more than 200 years. We do this through our unparalleled global network. We provide a broad range of financial services and products to our clients – whether they be consumers, corporations, governments or institutions – to help them meet their biggest opportunities and face the world's toughest challenges. Shape your Career with Citi Citi’s Global Legal Affairs and Compliance (GLAC) empowers and protects Citi by providing legal, compliance, investigative, and security services to our firm. We manage compliance risk, provide legal analysis and advice, protect Citi’s people and businesses, advocate for legal and regulatory outcomes that benefit our firm and our clients, and ultimately promote behavior that is consistent with Citi’s mission and culture. We’re currently looking for a high caliber professional to join our team as Compliance AML Core Analyst, officer, Taiwan - Hybrid based in Taipei, Taiwan. The AML Compliance Analyst is a developing professional role. Applies specialty area knowledge in monitoring, assessing, analyzing and/or evaluating processes and data. Identifies policy gaps and formulates policies. Interprets data and makes recommendations. Researches and interprets factual information. Identifies inconsistencies in data or results, defines business issues and formulates recommendations on policies, procedures or practices. Integrates established disciplinary knowledge within own specialty area with basic understanding of related industry practices. Good understanding of how the team interacts with others in accomplishing the objectives of the area. Develops working knowledge of industry practices and standards. Limited but direct impact on the business through the quality of the tasks/services provided. Impact of the job holder is restricted to own team. Responsibilities: Enhance and implement of best -in-class AML Compliance policies and practices. Provide expert advice on AML Compliance policies to the AML/Financial Crime Support teams and the business. Perform AML Compliance quality and testing, evaluate process deficiencies, analyze control measures, enhance reporting capabilities and recommend corrective actions while satisfying regulatory and audit commitments. Further, assess and identify emerging risks and recommend / drive program enhancements. Identify and escalate unusual activity or cases that fail to meet Citi and line of business guidelines to appropriate management or business partners. Advise management on next steps. Create, develop and deliver relevant training to business and functional partners. Additional duties as assigned. Appropriately assess risk when business decisions are made, demonstrating particular consideration for the firm's reputation and safeguarding Citigroup, its clients and assets, by driving compliance with applicable laws, rules and regulations, adhering to Policy, applying sound ethical judgment regarding personal behavior, conduct and business practices, and escalating, managing and reporting control issues with transparency.

1. 負責公司案件法律相關事宜 2. 與外部律師顧問溝通 3. 需有開庭經驗 腦袋邏輯清楚 有談判力 4. 具法律相關背景 如法律系畢業或者熟悉法條 底薪四萬二起 若有律師執照 薪資可談

【工作內容】 1. 中英文契約及法律文件之撰擬與審閱 2. 各部門法律議題之研究與分析 3. 對外公函撰擬及收發文管理追蹤 4. 協辦董事會及股東會相關程序與文書處理 5. 協辦法令遵循及洗錢防制事務之規劃與執行 6. 協辦爭議案件處理及回覆 7. 法務行政事務及其他主管交辦事項 【加分條件】 1. 具金融業或律師事務所法務專員或助理經驗 2. 細心負責、積極主動、擅於溝通、學習及應變能力強

1.執行年度法遵計畫 2.處理法令遵循照會及諮詢案件 3.確保作業程序及內容符合法令規範 4.專案處理 《若有相關工作經驗者薪資另議》

1.檢視內部規章並提供法令遵循意見。 2.督導各單位定期自行評估執行情形。 3.對各單位進行適當合宜之法規訓練。 4.各項專案執行及其他主管交辦事項。 5.協助防制洗錢業務

大慶證券於1988年成立，2003年成為上櫃公司，淨資產46.42億元。歷年來秉持「踏實穩健、正派經營」的經營理念，為客戶提供各種金融服務，除了證券交易，還包括投顧、承銷、自營、期貨、信用交易等業務。目前員工人數約350人，在全台灣共有12個營業據點，分佈於北區8處、中區2處、南區2處。併入亞洲價值資本集團後，全新的大慶證券整合了集團多元的金融服務能力，增加資產管理的服務，透過有競爭力的資產管理產品與專業可靠的投資顧問，為客戶與股東創造更多、更完整的價值。 職位概述： 這個職位將負責公司反洗錢暨法令遵循業務之辦理。若你熟悉金融證券商品、有過相關工作經驗，且喜歡與人溝通討論，這將會是適合你的角色。 工作職責： ● 負責防制洗錢與打擊資恐相關法令遵循及內部相關政策、程序之更新。 ● 協調各部門洗錢及資恐風險辨識及評估之執行。 ● 協助審查營業單位客戶盡職調查報告。 ● 協助辦理疑似洗錢或資恐交易申報及資恐防制法指定對象之財物或財產上利益及其所在地之通報事宜。 ● 規劃執行法令遵循制度之各項作業。 ● 追蹤控管全公司法令遵循自行評估作業計畫之執行，暨檢核缺失事項之改善。 ● 辦理相關洗錢防制與法令遵循相關教育訓練。 你會收穫： 這裡有最優秀的團隊，你可以參與其中，一起創造出為這個社會帶來更多美好的金融商品，並成就美好人生；你也可以跟來自各方的好手切磋討論，談夢想、談金融、談美好、談科技，為自我職涯探尋更多的可能性。 任職要求： 1. 法律相關學系畢業。 2. 具3年以上反洗錢及法令遵循工作經驗。 3. 具備證券高級業務員及期貨業務員證券尤佳。 4. 喜歡接受新的挑戰。 5. 細心、穩定、擅溝通協調。

審閱合約、用印暨協助合約管理系統執行。

1.處理評議案件及相關行政工作。 2.協助評議案件之調處程序。 3.其他經長官交辦事項等。 4.應配合本中心業務需求，遵從合理之調度指派，及支援如金保法等法規及案例教育宣導等相關業務。 5.如任職期滿1年，依本中心人事管理要點等相關規定給予工作獎金及考核獎金。

一、契約審閱及撰擬 與業務單位合作，審閱、修改及撰擬各類不動產融資、車輛融資及消費金融相關契約文件，確保風險控管並促成公司與客戶雙贏局面。 二、參與企消金產品設計 充份了解中租控股企消金產品與其客群，規劃與執行各項專案，包含但不限於參與各項消費金融、數位金融架構設計與流程安排，並就專案適法性提供意見。 三、法遵事務 負責公司非訟事務及上市櫃公司法令遵循，必要時，須進行重大訴訟案件控管並適度參與案件。 四、爭議事件及訴訟案件處理 各類爭議事件之處理(包含客訴、消費爭議)，並擔任公司涉訟案件之訴訟代理人。 五、教育訓練 針對公司產品、營運提供法律意見，對業務及其他幕僚單位設計並進行教育訓練。 我們提供 1. 具挑戰性的企業法務工作，負責領域多元豐富。 2. 各項專案合作，積極參與各項業務決策及累積跨部門溝通經驗。 3. 重視團隊合作、環境友善的工作氛圍，持續學習與成長的團隊就在中租!!!

1. Draft and review contracts and other legal documents. 2. Participate in contract negotiations. 3. Provide practical and feasible legal advice and guidance on a wide range of legal issues. 4. Manage and handle litigation matters. 5. Perform any other related legal duties as assigned.

證基會股東會議案研究專業人才招募開跑囉！ 筆試日期：114/11/22(六) 報名時間：114/10/20(一)10:00 ~ 11/14(五)17:30 報名方式：僅限網路報名 職缺 法務｜財會｜股務｜ 報名連結：https://www.sfi.org.tw/News?id=1453 高標配45K-73K+年終/團保/健檢/旅遊，穩定又有前景！ 快把握機會，邁向你的金融夢！ 本職務 招募作業分 2 階段(筆試及口試)

依照洗錢防制相關法令，規劃虛擬資產業務的AML/CFT相關內部規章 法令遵循環境之建立、法規異動管理及法遵系統平台管理等相關作業(公司已有法律事務所輔導中) 法令相關資料蒐集及諮詢意見之研議 內部規範、遵循程序相關文件之審閱 協助參與主管機關會議或與主管機關溝通 其他主管交辦其他事項