「【國泰投信】法務暨法令遵循處_金融合規調查員_I00024213」的相似工作

【Business Function】 Compliance ensures that the bank's interests are protected by zealously guarding and enhancing its reputation and capital. Compliance works closely with our business partners to manage the bank's compliance risk by balancing its objective to maximise returns against an acceptable compliance risk profile. We also work to maintain a good standing with all our regulators, customers, and business partners. 【Key Accountabilities】 To ensure regulatory compliance and provide advisory support to Business Units and Support Units, particularly focusing on interactions with Technology, Information Security Services (ISS), Finance, Human Resources (HR), Group Strategic Marketing & Communications (GSMC), Transformation Data Strategy And Planning (TDSP) and Secretariat functions. Maintain robust controls to ensure compliance with regulations and Group policy. Stay up-to-date with regulatory changes and industry best practices, and provide guidance to the organization accordingly. 【Job Duties & Responsibilities】 • Liaise with regulatory bodies, associations, and foreign chambers on regulatory issues as necessary. • Provide regulatory advisory support to relevant BU/SU and compliance-related projects. • Coordinate the interpretation and implementation of financial laws, regulations, internal standards, and Group L&C relevant policies. • Address other ad-hoc request from BU/SU, head office and regulators. • Participate in the investigation and resolution of compliance-related issues and incidents. • Contribute to the development and delivery of compliance training and awareness programs. • Coordinate and review AI Application Use Cases, especially by collaborating with review teams from Data Chapter, Data Management, Information Security Services (ISS), Legal, and Operational Risk departments before Go-Live. • Collaborate with BU/SU on compliance aspects related to technology projects and information security, including review of draft application letters prepared by relevant BU/SU/locations before submission to regulators. • Maintain a good standing with all our regulators, customers, and business partners.

1.協助規劃及辦理法遵查核相關業務。 2.審閱公司內部規章。 3.執行PIMS個資專案。 4.協助執行一般法遵相關業務(如法遵手冊、法遵自評、利害關係人交易等)。 5.主管交辦之事項

1. 中英文合約擬定、審閱、溝通及簽定。 2. 公司法律事務之處理、法令遵循、簡易訴訟與非訟案件之處理。 3. 工商登記事宜、文件供認證作業等與公家機關聯繫事宜。 4. 基礎人資行政作業。 5. 其他主管交辦事項。

1. 審閱、議定中英文之相關約據文件。 2. 各項金融暨相關法規之蒐集、研究及分析。 3. 提供各單位法務意見諮詢。 4. 訴訟案件執行及處理。 5. 智慧財產管理。 6. 海外分行及跨境法律事務支援與處理。 7. 專案執行及其他主管交辦事項。

1.法令遵循業務。 2.辦理法令遵循教育訓練。 3.內部規範、遵循程序相關文件之審閱 。 4.依法令規定或管理階層指示辦理之法令遵循/內部控制相關專案。 5.主管交辦事項。

At Citi, we get to connect millions of people across hundreds of cities and countries every day. And we've been doing it for more than 200 years. We do this through our unparalleled global network. We provide a broad range of financial services and products to our clients – whether they be consumers, corporations, governments or institutions – to help them meet their biggest opportunities and face the world's toughest challenges. Shape your Career with Citi Citi’s Global Legal Affairs and Compliance (GLAC) empowers and protects Citi by providing legal, compliance, investigative, and security services to our firm. We manage compliance risk, provide legal analysis and advice, protect Citi’s people and businesses, advocate for legal and regulatory outcomes that benefit our firm and our clients, and ultimately promote behavior that is consistent with Citi’s mission and culture. We’re currently looking for a high caliber professional to join our team as Compliance AML Core Analyst, officer, Taiwan - Hybrid based in Taipei, Taiwan. The AML Compliance Analyst is a developing professional role. Applies specialty area knowledge in monitoring, assessing, analyzing and/or evaluating processes and data. Identifies policy gaps and formulates policies. Interprets data and makes recommendations. Researches and interprets factual information. Identifies inconsistencies in data or results, defines business issues and formulates recommendations on policies, procedures or practices. Integrates established disciplinary knowledge within own specialty area with basic understanding of related industry practices. Good understanding of how the team interacts with others in accomplishing the objectives of the area. Develops working knowledge of industry practices and standards. Limited but direct impact on the business through the quality of the tasks/services provided. Impact of the job holder is restricted to own team. Responsibilities: Enhance and implement of best -in-class AML Compliance policies and practices. Provide expert advice on AML Compliance policies to the AML/Financial Crime Support teams and the business. Perform AML Compliance quality and testing, evaluate process deficiencies, analyze control measures, enhance reporting capabilities and recommend corrective actions while satisfying regulatory and audit commitments. Further, assess and identify emerging risks and recommend / drive program enhancements. Identify and escalate unusual activity or cases that fail to meet Citi and line of business guidelines to appropriate management or business partners. Advise management on next steps. Create, develop and deliver relevant training to business and functional partners. Additional duties as assigned. Appropriately assess risk when business decisions are made, demonstrating particular consideration for the firm's reputation and safeguarding Citigroup, its clients and assets, by driving compliance with applicable laws, rules and regulations, adhering to Policy, applying sound ethical judgment regarding personal behavior, conduct and business practices, and escalating, managing and reporting control issues with transparency.

Responsibilities: - 進行機構風險評估以識別相關的 AML/CFT 風險 - 更新 AML/CFT 合規政策、程序和手冊 - 參加反洗錢相關會議並提供反洗錢意見 - 分析交易監控案例，確保調查合理且準確 - 向執法機關提交可疑交易報告 - 維護和改進 AML/CFT 和監管合規體系 - 準備內部和外部審計所需的資訊和文件 - 研究虛擬貨幣產業相關法規 - 執行分配的 AML 相關項目和任務 Requirements: - 2年以上VASP 或金融機構的反洗錢相關經驗 - 良好的溝通和人際交往能力 - 具有團隊合作精神，能夠主動行動並實現目標 - 渴望學習並成為金融科技和虛擬資產行業的專業人士 - 具備分析思考能力，能夠辨識問題的根本原因 Good to have: - 尋找有潛力的人員與公司一起成長 - 法學和商學相關學歷尤佳 - AML 或類似憑證持有者尤佳 - 中英文流利尤佳

1. 負責公司案件法律相關事宜 2. 與外部律師顧問溝通 3. 需有開庭經驗 腦袋邏輯清楚 有談判力 4. 具法律相關背景 如法律系畢業或者熟悉法條 底薪四萬二起 若有律師執照 薪資可談

【工作內容】 1. 中英文契約及法律文件之撰擬與審閱 2. 各部門法律議題之研究與分析 3. 對外公函撰擬及收發文管理追蹤 4. 協辦董事會及股東會相關程序與文書處理 5. 協辦法令遵循及洗錢防制事務之規劃與執行 6. 協辦爭議案件處理及回覆 7. 法務行政事務及其他主管交辦事項 【加分條件】 1. 具金融業或律師事務所法務專員或助理經驗 2. 細心負責、積極主動、擅於溝通、學習及應變能力強

證基會股東會議案研究專業人才招募開跑囉！ 筆試日期：114/11/22(六) 報名時間：114/10/20(一)10:00 ~ 11/14(五)17:30 報名方式：僅限網路報名 職缺 法務｜財會｜股務｜ 報名連結：https://www.sfi.org.tw/News?id=1453 高標配45K-73K+年終/團保/健檢/旅遊，穩定又有前景！ 快把握機會，邁向你的金融夢！ 本職務 招募作業分 2 階段(筆試及口試)

- 對行政機關之收發公文、合約管理、草擬相關書函 - 公司內各部門合約審閱 - 代表公司與外部律師合作進行訴訟程序 - 與廠商協商、其他主管交辦事項

1.執行年度法遵計畫 2.處理法令遵循照會及諮詢案件 3.確保作業程序及內容符合法令規範 4.專案處理 《若有相關工作經驗者薪資另議》

1.提供法遵會辦/諮詢意見 2.內部規範審視與更新 3.廣告文案及公告之審閱 4.董事會、股東會相關事務 5.公司治理相關業務 6.合約歸檔與管理 7.協助制定行政流程 8.其他主管交辦事項

1.KYC／EDD 審查作業 2.交易監控與分析 3.文件與資料管理 4.流程執行與改善建議 5.教育訓練規劃與支援 6.主管交辦事項

1.處理評議案件及相關行政工作。 2.協助評議案件之調處程序。 3.其他經長官交辦事項等。 4.應配合本中心業務需求，遵從合理之調度指派，及支援如金保法等法規及案例教育宣導等相關業務。 5.如任職期滿1年，依本中心人事管理要點等相關規定給予工作獎金及考核獎金。

【中租亞太 法催MA｜海外法務催收儲備幹部】 Be the MAster of your life 中租亞太儲備主管計畫擁有超過13年培育經驗，站在租賃第一品牌的肩膀，開啟你的國際法務職涯，我們為你準備好舞台，等你來挑戰！ 【培訓關卡】 1.獨立執行電法催流程，並有效解決客戶疑問 2.處理車貸延滯案件，執行民刑事訴訟與強制執行等法律程序 3.維護法務資料、提供法律諮詢，並評估延滯損失風險 4.解讀內部規範與系統報表，提出風險控管與流程優化方案 5.參與海外實習，了解當地法催現況，提出改善建議並執行專案 【職缺特色與福利】 1.保證派外：完成台灣歷練後，明確安排至東協市場（如越南、印尼、泰國） 2.優渥薪資：採客製化薪酬制度，具競爭力的年薪與福利 3.跨單位專業培訓：涵蓋電法催、語言訓練與管理職養成 工作地點：台灣（訓練期）→ ASEAN市場（越南、印尼、泰國、馬來西亞、柬埔寨、菲律賓等） 招募對象：具備相關背景與經驗者，歡迎挑戰海外法務職涯！ ▲中租職涯小助手IG @chailease_careers

【職位描述】 1. 可疑交易分析。 2. 協助撰寫機構風險評估報告。 3. 協助辦理新產品上架審核。 4. 回覆主管機關詢問事項。 5. 其他主管交辦事項。 【加分條件】 1. 通過律師資格考試或會計師資格考試。 2. 金融、證券、保險或第三方支付業(證券為佳)二年以上法遵或洗防或風管經驗。 3. 對虛擬資產及區塊鍊技術應用有興趣、喜歡團體工作、善溝通協調者佳。 4. 多益850分以上。 5. 碩士學歷。

1. 法務事務處理：負責公司法律問題之研究、分析及相關案件辦理。 2. 合約管理：撰擬、修訂及審核中英文合約，維護公司權益。 3. 法律溝通協調：擔任與律師及主管之溝通窗口，處理交辦事項。

一、契約審閱及撰擬 與業務單位合作，審閱、修改及撰擬各類不動產融資、車輛融資及消費金融相關契約文件，確保風險控管並促成公司與客戶雙贏局面。 二、參與企消金產品設計 充份了解中租控股企消金產品與其客群，規劃與執行各項專案，包含但不限於參與各項消費金融、數位金融架構設計與流程安排，並就專案適法性提供意見。 三、法遵事務 負責公司非訟事務及上市櫃公司法令遵循，必要時，須進行重大訴訟案件控管並適度參與案件。 四、爭議事件及訴訟案件處理 各類爭議事件之處理(包含客訴、消費爭議)，並擔任公司涉訟案件之訴訟代理人。 五、教育訓練 針對公司產品、營運提供法律意見，對業務及其他幕僚單位設計並進行教育訓練。 我們提供 1. 具挑戰性的企業法務工作，負責領域多元豐富。 2. 各項專案合作，積極參與各項業務決策及累積跨部門溝通經驗。 3. 重視團隊合作、環境友善的工作氛圍，持續學習與成長的團隊就在中租!!!

1. 合約管理：負責指定業務單位的實體合約管理與審閱，如服務合約及保密協議等。 2. 法律諮詢：為公司內部各部門提供法律支持及建議，處理日常業務相關的法律問題。 3. 個資保護：進行個資盤點，推動合規管理，召集年度個資會議並舉辦相關教育訓練。 4. 文件管理：管理公司規章辦法，監控逾期未歸檔文件，並定期提交相關進度報告。 5. 專案參與：參與合約系統規劃、企業併購、內控優化及營業秘密保護等策略層級專案。