「稽核主管」的相似工作

1.辦理會計師內控專審相關事宜。 2.各循環內部控制、內部稽核制度及相關管理辦法之建立及修訂。 3.執行內部稽核作業、年度稽核計畫、出具相關報告及追蹤改善。 4.查核、協調並優化各部門之流程及作業問題。 5.配合券商、會計師及主管機關查核作業及資料準備。 6.公告、申報及股務相關法令之遵循及作業。 7.股東會、董事會規劃召集及會議資料準備。 8.內控部分需能獨立對應券商、會計師與主管機關，撰寫補充說明等。 9.其他主管交辦工作事項。 10. 有證照尤佳 其他加分: 1.有公司IPO / 上櫃準備經驗 2.有生技、製藥、醫療產業背景者佳 3.曾任職公開發行公司、四大事務所或上市櫃企業者尤佳 4.具 CIA、CISA、會計師資格者優先

【工作內容】 1.依據企業可能風險進行評估(如財務、營運、品質、資安與智財風險..)，擬定並執行年度稽核計畫 2.撰寫稽核報告，追蹤缺失改善與成效驗證 3.督導內控制度運作、自評與內控聲明書編製 4.配合主管機關與外部稽核作業 5.建立風險預警與通報制度 6.協助跨部門制度落實，推動公司治理文化 7. 其他主管交辦專案工作 【必要條件】 須具備擔任上市公司稽核主管法定資格 具備獨立向董事會、審計委員會呈報查核報告之實務經驗 熟悉內控制度、公司法、證券交易法、資安／個資法等相關法規 品行端正、無誠信瑕疵，具稽核獨立性與專業判斷力 【加分條件】 具 CIA／CISA／CPA／資安證照 熟悉 ISO 9001／14001／27001 或智財資產保護制度 曾參與跨部門稽核、專案治理、ESG 或供應商稽核

1.年度稽核計畫擬定，執行年度稽核工作。 2.年度稽核工作之執行、改善追蹤與建議及稽核報告之呈核。 3.內部控制自行評估作業執行。 4.依據主管機關規定定期申報稽核相關資料。 5.依法令修訂內部控制制度及相關管理辦法。 6.符合公開發行公司內部稽核人員適任條件。

1.負責(尚立及子公司)稽核制度之改善與維護，稽核業務之規劃、推動、執行、追蹤及考核。 2.制定年度稽核計畫，執行風險導向稽核與專案稽核，確保公司營運符合相關法規及內部政策。 3.可向董事會及高階管理層報告稽核結果，提出改善建議並追蹤成效。 4.企業風險評估、風險控管、提供改善建議與追蹤流程，確保內部控制持續有效實施。 5.與外部會計師或監理機關協調稽核事宜，維護良好溝通管道。 6.能配合短期海外出差(中國/日本)為主要地區。 7.完成主管交辦重要專案項目。

⭐⭐我們正在尋找一位懂風控、有熱情的稽核人才⭐⭐ 你是否擁有一雙能看出流程盲點的銳眼？能夠在推動制度優化的同時，也和團隊打成一片？ 在學米，我們重視制度與創新並行，期待你不只是稽核人員，更是團隊中的風險顧問與文化守門人。 如果你想加入一家高速成長、注重專業又不失溫度的公司，我們在等你！ 你會負責的事： 1.擬定並執行年度稽核計畫，審查關鍵流程，提出風控與優化建議 2.督導子公司自評作業，推動集團治理一致性 3.檢討並修訂內部稽核與內控制度，確保符合法規與公司治理需求 4.籌備董事會、股東會，辦理相關申報與合規事務 5.支援 IPO 上市櫃過程，強化制度與風控基礎 6.跨部門合作解決流程斷點，協助營運更有效率 7.執行高階主管指派之專案或其他臨時任務，靈活支援公司營運需求 - 你需要具備的條件（必要） ● 符合公開發行公司內部稽核人員條件及資格 ● 具三年以上四大會計師事務所或上市上櫃公司內部稽核工作經驗 ● 溝通力強，具備邏輯思維與問題解決能力 加分項目（非必要，但很加分） ✔ 有 IPO 輔導或實務經驗 ✔ 熟練 Excel（樞紐分析、函數、簡單自動化）並願意探索 AI 工具提升效率 ✔ 具 CIA / CPA / CISA 等專業證照 ✔ 對新創文化有熱情，能在變動中保持彈性與穩定

1. 母公司及重要子公司內部稽核相關作業。 2. 執行主要業務查核及內部制度修訂，並依查核結果撰寫報告。 3. 配合董事會及股東會召開之資料準備及分析，於董事會例行會議報告。 4. 子公司之預算管理、營運分析、損益評估及轉投資管理相關作業。 5. 其他主管交辦事項。

1. 建置與維護內部控制制度，提升整體營運風險管理能力。 2. 規劃與執行年度內部稽核計畫、內控制度自評作業，定期向董事會與審計委員會報告。 3. 主導集團稽核作業及缺失改善追蹤。 4. 配合外部查核及法遵相關作業。 5. 管理稽核團隊與執行稽核作業，配合國內外出差。 6. 跨部門協調及主管交辦事項。

1. 負責內稽內控制度導入及IPO相關工作規劃與執行。 2. 負責年度稽核計畫擬定和執行稽核工作。 3. 編撰查核工作底稿和查核報告。 4. 辦理查核發現事項之追蹤與覆查作業。 5. 配合辦理主管機關指示查核事項或提供相關資料文件。 6. 擬定公司內部控制制度和風險評估，執行查核作業，提出管理建議，辦理稽核定期應申報事項。 7. 主導或協助內外部稽核工作的執行以及稽核報告之呈核與改善之追蹤。

1、執行稽核事項 2、執行稽核缺失或異常事項改善情形追蹤 3、撰寫稽核追蹤報告 4、覆核各單位及子公司內部控制制度自行評估表 5、其他交辦事項 ▶專業技能 1.會計審計知識技能 2.供應鏈管理知識技能 3.商法稅法知識 4.研究與分析

1. 規劃及執行內部稽核作業、年度稽核計畫、出具相關報告及追蹤改善。 2. 依法令規定向主管機關申報稽核相關資訊。 3. 年報、股東會、董事會、審計委員會、永續發展委員會相關事項辦理。 4. 出具撰寫稽核報告及缺失追蹤與問題改善，提出適切的內控建議及異常事項改善進度。 5. 股務管理主要是由股務公司負責處理,作為與股務公司溝通協調的窗口。 6. 主導或協助內外部稽核工作的執行以及稽核報告之呈核與改善之追蹤。

1. 針對查核範圍檢視受查單位財務狀況、經營績效、資產品質、法令遵循、各項業務作業符合相關法令要求。 2. 針對各單位發生違法、缺失，提出檢查意見，以維持有效內控制度運作。 3. 依年度稽核計畫執行，持續追蹤覆查內部控制制度，缺失及異常事項改善情形，以落實內控制度。 4. 年度各單位整體層級內控自行評估事務運作；核對輸入公開資訊觀測站資料，以確保資訊之及時性及準確性。 5. 依董事會之指揮監督，擬定年度稽核計畫，據以檢查及評估之內部控制制度，包括財務、業務、資訊、行政、總務、人力資源等作業之控制。

【職涯發展】 此職務將隨公司 IPO 規劃，接觸完整的內稽、法遵與公司治理體系，未來將有機會參與更多跨部門專案，具備高度成長與發展性。 【職務說明】 1、法令遵循與專案支援 - 協助公司制度規章、作業程序及管理辦法之制定、修訂與執行。 - 參與專案管理工作：需求整合、流程確認、進度追蹤、成果回報與問題處理。 - 協助內部控制制度建立與測試，確保符合法規及公司治理需求。 2、跨部門溝通與協調 - 協調並解決跨部門流程與作業問題，提供改善建議。 - 負責相關文件與資料彙整、建檔及追蹤，確保資訊完整性與時效性。 3、風險管理與稽核作業 - 協助辨識、評估與追蹤營運風險，提供風險控制建議。 - 撰寫內部稽核底稿，追蹤缺失改善情況，確保制度持續精進。 4、其他主管交辦事項 - 包含但不限於與稽核、法遵及專案相關之支援工作。 ＜條件要求＞ • 具備清晰的邏輯思維、問題分析及解決能力，能妥善完成稽核與改善建議撰寫。 • 良好溝通協調與專案推動能力，能與各部門合作落實內部制度。 • 細心負責，具備高度抗壓性及主動學習態度。

1.協助建置及修訂內部控制制度、內部稽核實施細則及相關管理辦法。 2.擬訂年度稽核計劃及執行內部稽核作業，包含工作底稿之編製、出具稽核報告、事後追蹤改善、檔案管理等。 3.內部控制制度自行評估作業之執行、覆核及追蹤。 4.內控流程問題跨部門協調溝通，及優化作業程序。 5.其他不定期稽核專案或主管交辦事項。

1. 監督並落實(含海外子公司)內部稽核實施細則之制訂、修訂及執行。 2. 擬訂公司年度稽核計畫，據以執行並製作成稽核報告及建議。 3. 列席董事會/主管機關查核報告；出具稽核報告，並針對缺失與問題提出適切的內控建議，並追蹤改善情形。 4. 主動查知內部流程相關問題，跨部門溝通協調，優化各部門間作業，提供專業管理建議。 5. 海外子公司自行檢查內部控制制度作業之執行、覆核及追蹤。 6. 因應法令變動及組織需要，建置及修訂公司內部控制制度及各項管理辦法之制(修)訂。 7. 其他不定期稽核專案協助執行或主管交辦事項。

1. 年度稽核計畫的訂定與執行，並提供改善建議、追蹤流程，確保內部控制制度持續有效 的實施。 2. 內控制度各項規章修訂及建議。 3. 規劃並推動執行年度內控自評作業。 4. 依法令規定完成公告申報事項。 5. 配合會計師及主管機關內控查核作業。 6. 主動查知內部流程相關問題，跨部門溝通協調、解決及優化各部門間之流程及作業，提 供專業管理建議。 7. 協助相關專案之推動及資料準備。 8. 其他主管交辦事項。

1. 建立公司內控制度 2. 執行內部稽核計畫(含追蹤缺失) 3. 執行年度內控自評 4. 提供公司內各單位內控問題諮詢

Job Summary: 依照公開發行公司建立內部控制制度處理準則訂定年度稽核計畫，並依據該計畫進行查核；協助董事會及經理人檢查及覆核內部控制制度之缺失及衡量營運之效果及效率，並適時提供改進建議 Key Responsibilities: - 訂定年度稽核計畫，適當分配各年度內控循環面之查核項目 - 執行董事會通過之年度稽核作業，著重主要營運活動、作業流程及產業特性 - 與各部門溝通，了解發現並協助解決問題 - 透過稽核程序，追蹤及協助內部控制制度作業流程之改善及修正調整 - 協助進行公司內控自評作業 - 依法令規定進行資訊申報作業 - 提供內控及相關管理辦法修訂之諮詢服務 - 協助年報、永續報告書撰寫 Qualifications: - 曾任公開發行公司、證券或期貨相關機構之稽核人員滿兩年以上。 - 曾任公開發行公司、證券或期貨相關機構之稽核主管滿一年以上。 - 曾於會計師事務所從事審計工作滿兩年以上。 - 具IPO經驗者，尤佳 Skills: - 熟悉會計法規、了解內控制度、具備資訊系統 ERP 操作能力 - 英文條件：中等英文程度（合約和部分客戶資料－英文）

1. 依據球團經營策略及母公司政策，研擬年度及專案稽核計畫並推動落實。 2. 蒐集、彙整與分析球團營運、財務、行銷、球員管理及場館相關之稽核資料，確保資訊正確流通與妥善保管。 3. 審查各部門（球隊運作、財務預算、行銷業務、採購及法遵事項）之制度與執行情形，並提出改善建議。 4. 協調並追蹤各部門間作業問題，優化流程以提升整體運作效能。 5. 指導及培養團隊成員稽核技能，建立符合職業棒球產業特色之稽核標準與作業規範。 6. 主導或配合母公司及外部單位稽核作業，撰寫稽核報告，並追蹤改善計畫執行情況。 7. 定期檢視營運與財務風險，提出防範措施，確保經營穩健並持續提升管理品質。 8. 其他主管交辦事項。

1. 擬訂公司年度稽核計劃與執行公司年度稽核工作 2. 確定稽核計劃與工作的品質,達到法令的要求 3. 透過稽核過程,提案建議改善作業流程 4. 執行主管交辦之各項專案查核 5. 主管機關相關業務之聯繫及協辦 6. 法令規範之遵循及公告申報

1. 會計師事務所或上市櫃公司3年以上稽核實務經驗。 2. 了解公司營運流程、獨立積極態度、善溝通協調能力。 3. 協助內部稽核制度及相關管理辦法建立及修訂。 4. 規劃及執行內部稽核作業、年度稽核計劃，出具相關報告及追蹤改善。 5. 辦理年度內部控制制度自行評估相關業務。 6. 協助專案稽核，並提供改善建議、追蹤流程，確保內部控制持續有效實施。 7. 主管交辦事項。