「FN-稽核專案主管Internal Auditing Project manager」的相似工作

1. 建置與維護內部控制制度，提升整體營運風險管理能力。 2. 規劃與執行年度內部稽核計畫、內控制度自評作業，定期向董事會與審計委員會報告。 3. 主導集團稽核作業及缺失改善追蹤。 4. 配合外部查核及法遵相關作業。 5. 管理稽核團隊與執行稽核作業，配合國內外出差。 6. 跨部門協調及主管交辦事項。

【工作內容】 1.依據企業可能風險進行評估(如財務、營運、品質、資安與智財風險..)，擬定並執行年度稽核計畫 2.撰寫稽核報告，追蹤缺失改善與成效驗證 3.督導內控制度運作、自評與內控聲明書編製 4.配合主管機關與外部稽核作業 5.建立風險預警與通報制度 6.協助跨部門制度落實，推動公司治理文化 7. 其他主管交辦專案工作 【必要條件】 須具備擔任上市公司稽核主管法定資格 具備獨立向董事會、審計委員會呈報查核報告之實務經驗 熟悉內控制度、公司法、證券交易法、資安／個資法等相關法規 品行端正、無誠信瑕疵，具稽核獨立性與專業判斷力 【加分條件】 具 CIA／CISA／CPA／資安證照 熟悉 ISO 9001／14001／27001 或智財資產保護制度 曾參與跨部門稽核、專案治理、ESG 或供應商稽核

-Develop and execute the annual audit plan, covering both Taiwan and North American subsidiaries, with a focus on internal audits and the effective implementation of internal control systems. -Prepare comprehensive audit reports, identifying findings, and closely monitoring corrective actions to ensure continuous improvement. -Oversee the annual internal control self-assessment for the parent company and its subsidiaries. -With a strong sense of audit acumen is required to drive the optimization and enhancement of internal policies, procedures, and compliance standards. -Conduct a project-based audits and support various assignments as directed by management. 1. 年度稽核計畫，包含台灣與北美子公司的內稽與內控制度溝通與推行 2. 稽核報告撰寫，查核發現以及改善情形追蹤 3. 集團母公司與子公司年度內控自評 4. 具備稽核工作敏銳度，內部制度、規範的優化及完善推進 5. 專案查核以及主管交辦事項

1.辦理會計師內控專審相關事宜。 2.各循環內部控制、內部稽核制度及相關管理辦法之建立及修訂。 3.執行內部稽核作業、年度稽核計畫、出具相關報告及追蹤改善。 4.查核、協調並優化各部門之流程及作業問題。 5.配合券商、會計師及主管機關查核作業及資料準備。 6.公告、申報及股務相關法令之遵循及作業。 7.股東會、董事會規劃召集及會議資料準備。 8.內控部分需能獨立對應券商、會計師與主管機關，撰寫補充說明等。 9.其他主管交辦工作事項。 10. 有證照尤佳 其他加分: 1.有公司IPO / 上櫃準備經驗 2.有生技、製藥、醫療產業背景者佳 3.曾任職公開發行公司、四大事務所或上市櫃企業者尤佳 4.具 CIA、CISA、會計師資格者優先

1.推動IPO相關內部稽核資料準備。 2.規劃、建立及持續修訂內控制度、稽核制度與相關管理辦法，確保內控制度之有效性並符合法令要求。 3. 訂定並執行年度稽核計畫，進行風險評估及控管，並提出具體可行之改善建議，確保稽核結論與改善措施能夠獲得重視與落實。 4. 主導/協助內外部稽核及後續追蹤作業。 5. 跨部門協調與問題解決。 6. 法令遵循與制度更新。 7. 主管機關申報事項之執行。 8. 協助董事會、審計委員會等功能性會議議案準備與提報

1.負責(尚立及子公司)稽核制度之改善與維護，稽核業務之規劃、推動、執行、追蹤及考核。 2.制定年度稽核計畫，執行風險導向稽核與專案稽核，確保公司營運符合相關法規及內部政策。 3.可向董事會及高階管理層報告稽核結果，提出改善建議並追蹤成效。 4.企業風險評估、風險控管、提供改善建議與追蹤流程，確保內部控制持續有效實施。 5.與外部會計師或監理機關協調稽核事宜，維護良好溝通管道。 6.能配合短期海外出差(中國/日本)為主要地區。 7.完成主管交辦重要專案項目。

工作內容與職責： •規劃、建置內部控制制度及相關管理辦法，以確保內控制度之有效性並符合法令要求 •擬定並執行年度稽核計劃，進行風險評估與控管，提出具體且可行的改善建議 •辦理年度內部控制制度自行評估業務及覆核各單位自評作業 •協助IPO相關工作執行 •協助內部稽核作業相關申報與公告作業

【About the role】 The Internal Auditor will be responsible for contributing to the design and implementation of audit processes, procedures, and methodologies, developing, and monitoring customized audit program, planning and performing operational audits to ensure compliance with applicable local and national regulations, corporate standards and generally accepted internal audit standards. 【Position Title】 (Sr.) Manager of Internal Audit 【Location】 Taipei, Taiwan. 【Reports to】 Board of Director 【Job Type】 Full-time 【Education /Background】 • Bachelor’s degree in accounting or a related field. • Qualifications for Internal Auditor required by Financial Supervisory Commission, R.O.C.(Taiwan) • More than 5 years of experience in internal auditing is required, and other related fields is a plus. • Experience in a publicly listed company (Biotech/Pharma) is preferred. • Proficient with standard concepts, procedures, protocols, and methodologies within the auditor field • Professional certification of CPA or CIA, or equivalent experience, or working towards a professional certification is required 【Responsibilities include but are not limited to】 • Establish IPO internal control policy and implement finance system. • Perform and control the full audit cycle including risk management and control management over operations’ effectiveness, financial reliability and compliance with all applicable directives and regulations • Determine internal audit scope and develop annual plans • Obtain, analyze, and evaluate accounting documentation, previous reports, data, flowcharts etc. • Prepare and present reports that reflect audit’s results and document process • Act as an objective source of independent advice to ensure validity, legality, and goal achievement • Identify loopholes and recommend risk aversion measures and cost savings • Ability to communicate independently and effectively with management, directors and departments, and to control the focus and progress of audit work • Document process and prepare audit findings memorandum • Conduct follow up audits to monitor management’s interventions 【Position Requirements & Relevant Skills & Experience】 • Advanced computer skills on MS Office, accounting software • Ability to manage large amounts of data and to compile detailed reports • High attention to detail and excellent analytical skills • Sound independent judgments and Ability to complete audit work efficiently • IPO experience is preferred

稽核人員在公司的運作中扮演著重要的角色，負責監督、檢查公司內部各個部門的運作，確保公司遵守相關法規和政策，並提供改善建議。此職務具有良好的發展前景，能獲得豐富的工作經驗和專業技能，對個人職涯發展有莫大的助益。 1. 根據公司政策及風險評估擬定年度稽核計畫及執行相關作業 2. 規劃內控自評作業確保符合規定 3. 協助改善公司內部控制與流程 4. 執行專案查核及主管交辦事項 5. 協助內外部稽核工作的執行與改善追蹤 6. 協助IPO專案的推動與執行 歡迎符合資格且有興趣的人士加入我們的團隊！ (具IPO輔導經驗者加分)

1. 依據風險評估制定年度稽核計畫並執行查核，包含編製工作底稿、出具稽核報告 2. 對缺失異常事項提出改善建議並追蹤改善進度及結果 3. 執行法定或主管機關要求稽核申報作業 4. 規劃專案稽核並執行查核，評估現行內控設計及執行情形，與各部門溝通協調，協助並適時給予內控制度或作業流程之優化建議 5. 配合外部單位查核作業，主管機關檢查之聯繫工作

#What will You do? - 擬定年度稽核計畫，執行內部稽核工作，並完成稽核報告的呈核與改善追蹤。 - 定期評估各部門內部控制的執行效能，並提出具體改進建議以強化內控體系。 - 配合主管機關執行金融檢查，包括資料準備、稽核流程配合與整改措施推進。 - 協助規劃及完善稽核制度與流程，確保公司運營符合法規與政策要求。 - 協助提升公司整體合規與風險控管能力，確保其符合內控與外部監管要求。 #What do You need? - 熟悉內部稽核流程、風險評估及改進計劃的制定與實施。 - 優秀的溝通與協調能力，能與跨部門同事有效合作完成專案。 - 熟悉金融相關法規及稽核準則，尤其是與證券金融或加密貨幣相關的規範。 - 自我管理能力強，能獨立完成任務並適應快速變化的工作環境。 #What will be a Plus? - 曾參與初創企業或金融科技領域稽核專案，有應對快速發展業務挑戰的經驗。 - 對區塊鏈產業充滿熱忱，並具備相關領域經驗或知識。 - 擁有稽核相關證照（如 CIA、CAMS、CPA 等），並具備至少兩年內部稽核或相關經驗。 - 熟悉 Notion、Slack 等數位協作工具，能有效運用現代化工作平台提升效率。 - 具備良好的英文能力，能閱讀並分析英語稽核資料及法規內容。

1.負責公司各項業務活動的內部稽核工作，確保符合相關法律法規、公司政策及產業標準。 2.撰寫稽核報告，詳細說明及分析稽核中發現的問題與風險，並提供相應建議及改進措施，追蹤整改進度直至問題閉環。 3.與公司管理層合作，確保其了解稽核報告中所提到的問題，並採取必要的行動；同時負責組織內部員工的內控訓練，提升員工對內部控制的認識與執行能力。 4.其他主管交辦事項

1. Plan and execute internal audit assignments in accordance with the annual audit plan, and issue related reports and improvement recommendations. 2. Conduct self-assessments of internal control systems for all departments and subsidiaries. 3. Evaluate the design and operating effectiveness of the internal control system and optimize internal control procedures. 4. Track the progress of audit findings remediation and regularly report on corrective action status. 5. Perform special audits and investigations on significant irregularities. 6. Submit audit reports to the Audit Committee, Board of Directors. 7. Coordinate and communicate to resolve interdepartmental process issues and drive process improvements. 8. Support legal and regulatory compliance and assist in the development and implementation of audit-related policies. 9. Complete tasks assigned by supervisors.

1、公司及海外子公司之內部控制制度、內部稽核制度及各項管理辦法之制(修)訂。 2、擬訂年度稽核計劃及執行年度稽核工作(含海外子公司)，追蹤內控缺失與異常改善進度。 3、執行年度內部控制制度自行檢查相關作業。 4、依規定向主管機關公告申報各項作業。 5、協助IPO專案推動。 6、主管交辦之專案事項執行及協助處理。

 規劃與執行年度稽核計畫  督導子公司稽核小組成員執行稽核作業,覆核稽核工作底稿  與受查單位溝通稽核發現,提出改善建議,追蹤改善行動之落實  內部控制辦法之討論與建立  遵循法令規章辨理公司各項工作  自行檢查內部控制制度作業之執行、覆核及追蹤  職安半年度稽核

1. 規劃及執行內部稽核作業、年度稽核計畫、出具相關報告及追蹤改善。 2. 依法令規定向主管機關申報稽核相關資訊。 3. 年報、股東會、董事會、審計委員會、永續發展委員會相關事項辦理。 4. 出具撰寫稽核報告及缺失追蹤與問題改善，提出適切的內控建議及異常事項改善進度。 5. 股務管理主要是由股務公司負責處理,作為與股務公司溝通協調的窗口。 6. 主導或協助內外部稽核工作的執行以及稽核報告之呈核與改善之追蹤。

1. 建置與維護內部控制制度，提升整體營運風險管理能力。 2. 規劃與執行年度內部稽核計畫、內控制度自評作業，定期向董事會與審計委員會報告。 3. 主導集團稽核作業及缺失改善追蹤。 4. 配合外部查核及法遵相關作業。 5. 管理稽核團隊與執行稽核作業，配合國內外出差。 6. 跨部門協調及主管交辦事項。

【關於這份工作】 這是耳科通路新設立的稽核主管職缺，將從零開始建立內部稽核與內控制度，為未來IPO及永續經營奠定穩健基礎。 這個職位在組織內部扮演關鍵角色，提供管理層建議，優化營運效率並與公司一同進步及發展。 【為什麼我們需要這個角色】 隨著集團業務多元發展與IPO準備啟動，我們需要專業的稽核主管統籌內控架構、風險識別與合規管理。此角色不僅是檢核機制的建立者，更是跨部門協作的橋樑，確保企業營運透明、效率與法遵並行。 【你在這個職位上會如何成功】 在此職位取得成功需從風險角度洞察問題，提出具建設性的改善方案，並能以專業溝通引導各部門提升合規與控制意識。 若您能在短期內建構起完整的稽核流程，並為IPO內控審查建立可持續運作的標準，您將是推動公司邁向耳科通路IPO關鍵的一員。 【工作內容】 1. 制定與執行稽核計劃：依據公司策略目標與風險評估結果，擬定年度稽核計劃，並確保執行品質與稽核結論落實。 2. 建立內部控制制度：依據IPO內控要求，規劃、設計並完善內控制度與流程，確保公司治理結構符合主管機關規範。 3. IPO稽核配合與審查準備：主導稽核制度與內控文件之建置、測試與修訂，並與會計師、主辦券商及法遵顧問合作，確保內部稽核體系符合IPO審查標準。 4. 內部控制評估：持續評估公司內控系統的有效性，識別潛在風險與控制缺口，提出可行的改善建議並追蹤落實。 5. 合規性檢查：確保各項營運活動遵循相關法令、稅務與內部政策，定期檢查稽核重點項目。 6. 稽核報告撰寫與溝通：撰寫稽核報告，向高階管理層與董事會呈報結果、缺失與改善建議。 7. 風險管理與內控教育：協助公司識別、評估及管理風險，並提供內控、合規與風險管理培訓，提升全員風險意識。 8. 持續改進與稽核文化推動：追蹤整改進度，推動持續改善機制，逐步建立內部稽核文化與長期運作體系。 9. 跨部門溝通與協作：與財務、法務、人資等營運單位協作，確保IPO相關流程資料一致性與透明度。

1.制度建置與更新：負責修訂公司內部控制與稽核制度、相關政策及內部規章，並定期檢討其適切性，確保符合公司治理規範及主管機關法令（如金管會、證交所）之要求。 2.稽核計畫與執行：依據公司政策與年度稽核計畫，主導稽核作業，針對關鍵營運流程進行內部審查，提出風險控管建議，並持續追蹤改善成效。 3.風險控管與制度落實：協助強化內部控制制度，進行營運風險分析，提出具體可行的改善建議，協助各單位落實制度並提升營運效率。 4.集團治理稽核整合：規劃並執行集團各公司之內部稽核制度、子公司稽核與自我評估作業，確保治理政策一致性與集團透明度。 5.跨部門溝通與流程優化：建立與各部門之有效溝通機制，協助處理流程斷點、制度落差與跨部門協作問題，促進組織運作順暢。 6.公司治理支持：支援董事會、審計委員會與股東會等運作，協助編製稽核報告、年度報告及其他公司治理文件。 7.高階主管交辦事項：依高階主管指示，執行各類稽核專案或臨時交辦事項。

1. 負責內稽內控制度導入及IPO相關工作規劃與執行。 2. 負責年度稽核計畫擬定和執行稽核工作。 3. 編撰查核工作底稿和查核報告。 4. 辦理查核發現事項之追蹤與覆查作業。 5. 配合辦理主管機關指示查核事項或提供相關資料文件。 6. 擬定公司內部控制制度和風險評估，執行查核作業，提出管理建議，辦理稽核定期應申報事項。 7. 主導或協助內外部稽核工作的執行以及稽核報告之呈核與改善之追蹤。

【工作內容】 1. 協助公司 IPO 推動與進行。 2. 內部稽核制度及相關管理辦法之建立及修訂。 3. 規劃並執行內部稽核作業包含年度稽核計畫、稽核報告、內控自評及異常事項追蹤改善。 4. 設計各循環之內部控制並辦理年度內部控制業務。 5. 查核、協調、解決並優化各部門之流程及作業問題。 6. 配合會計師及主管機關內控查核作業。 7. 其他主管交辦工作事項。 【職務需求】 1. 須符合公開發行公司內部稽核人員適任條件。 2. 熟悉證管法規及內控審計作業。 【加分條件】 1. 抗壓性強、具良好溝通能力與問題解決能力。 2.有內部稽核師證照者佳、具 CIA 證照尤佳。